染雾内部审计部门年度的工作总结 篇一
随着全球经济的不断发展，企业内部管理的复杂性和风险的增加，内部审计部门的作用变得日益重要。作为企业内部的监控机构，内部审计部门负责评估和改善企业的内部控制体系，提供独立的、客观的审计意见，为企业管理者提供决策依据。本文将对我们内部审计部门过去一年的工作进行总结，包括工作内容、取得的成绩和存在的问题。
在过去的一年中，内部审计部门紧密围绕着企业的战略目标，全面开展了内部审计工作。首先，我们深入了解了企业的业务流程和风险特征，对各个业务环节进行了全面的审计。我们通过对内部控制的评估和风险识别，发现了一些潜在的风险隐患，并及时提出了改进建议，帮助企业降低了风险并提高了效率。
其次，我们积极跟踪了企业的内部控制改善情况，对之前提出的改进建议进行了跟踪和评估。我们发现，大部分改进建议已经得到了有效的实施，取得了显著的成效。例如，在财务管理方面，我们建议优化财务流程，加强财务报表的准确性和透明度，企业已经完全按照我们的建议进行了改进，并在财务管理上取得了明显的进步。
此外，我们还积极参与了企业的重大决策过程，提供了独立的、客观的意见。我们通过评估和分析，对企业的战略计划、投资项目等进行了审计，并提出了一些关键性的观点和建议，帮助企业制定了更加科学、合理的决策。
然而，我们也要清醒地认识到存在的问题和不足。首先，由于内部审计部门的人员和资源有限，我们无法对企业的所有业务进行全面的审计，这可能导致一些潜在风险未能被及时发现和解决。其次，我们的审计工作还存在一定的主观性，对于一些复杂的业务环节，我们可能无法完全客观地评估和判断。因此，我们需要进一步加强审计人员的培训和专业知识的更新，提高审计工作的准确性和有效性。
综上所述，过去一年，内部审计部门在企业内部控制方面发挥了重要的作用，取得了一定的成绩。然而，我们也要清醒地认识到存在的问题和不足，进一步加强自身建设，提高内部审计的水平和能力，为企业的可持续发展做出更大的贡献。
（字数：616字）
内部审计部门年度的工作总结 篇二
随着企业内部管理的日益复杂化和风险的不断增加，内部审计部门作为企业内部的监控机构，在保障企业内部控制有效性和风险管理方面发挥着重要作用。本文将对我们内部审计部门过去一年的工作进行总结，包括工作重点、取得的成绩和存在的问题。
在过去的一年中，我们内部审计部门紧密围绕着企业的战略目标，聚焦于关键业务领域和风险点，开展了有针对性的审计工作。首先，我们对企业的财务管理进行了全面审计，包括财务报表的准确性、财务流程的规范性、资金使用的合理性等方面。通过审计，我们发现了一些潜在的风险隐患，并提出了相应的改进建议，帮助企业降低了风险并提高了财务管理水平。
其次，我们注重对企业的内部控制体系进行评估和改进。我们通过对企业各个业务环节的审计，发现了一些控制缺陷和漏洞，并提出了相应的控制改进建议。例如，在采购管理方面，我们建议加强供应商的准入审查和管理，增加采购合同的规范性和透明度，企业已经按照我们的建议进行了改进，并取得了明显的效果。
此外，我们还积极参与了企业的重大决策过程，提供了独立的、客观的意见。我们通过审计和分析，对企业的投资项目、合作伙伴选择等进行了评估，并提出了一些关键性的观点和建议，帮助企业做出了更加明智和科学的决策。
然而，我们也要清醒地认识到存在的问题和不足。首先，由于内部审计部门的人员和资源有限，我们无法对企业的所有业务进行全面审计，这可能导致一些潜在风险未能被及时发现和解决。其次，我们的审计工作还存在一定的主观性，对于一些复杂的业务环节，我们可能无法完全客观地评估和判断。因此，我们需要进一步加强审计人员的培训和专业知识的更新，提高审计工作的准确性和有效性。
综上所述，过去一年，我们内部审计部门在企业内部控制和风险管理方面取得了一定的成绩。然而，我们也要清醒地认识到存在的问题和不足，进一步加强自身建设，提高审计的水平和能力，为企业的可持续发展提供更加有力的支持。
（字数：633字）
内部审计部门年度的工作总结 篇三
内部审计部门年度的工作总结范文
一年来，审计部按照董事会的要求,严格执行《中国内部审计准则》和集团《内部审计暂行办法》，积极探索和改进内部审计工作，较好地完成了各项审计任务，现将XXXX年内部审计工作总结如下：
一、领导重视，内部审计监督服务职能得到了进一步的加强
董事会和总裁办对内部审计工作给予了高度的重视和支持，明确内部审计的宗旨是“监督服务、查错纠弊、促进管理”，并要求各受审单位（部门）要以高度负责的精神，正视问题，积极整改。为了强化公司管理监督体系，促进公司各项制度的落实，进一步提高公司的经济效益，充分发挥审计部门在公司管理中的作用，今年下半年，集团公司进一步明确了审计部部门职责，配备了相应的专业人员。审计部根据集团经营管理情况制订了审计工作计划，确定重点监督、审计的项目和范围，逐步完善了内部审计工作制度和工作指引，内部审计工作逐步走向程序化、正规化，监督服务职能得到了进一步的加强。
二、过程管控，内部审计监督服务工作取得了初步的成效
结合公司的生产和经营管理情况，今年以来，在董事会的正确指导下，审计部结合各子公司的具体情况，有重点、分阶段地开展了日常监审和专项审计，审计工作基本上得到了受审单位的配合与支持，
主要审计事项基本按计划完成，全年共完成审计事项146项。其中，对各子公司进行半年度审计1项，共查问题213个；半年度后续审计1项，重点对半年度审计发现进行了整改情况复查，各子公司加权平均汇总落实率为81%，整改情况较好；后续整改跟进1项，重点对未整改落实情况进行了跟踪，除6个问题因特殊情况未完成外，其余问题均已整改完毕；进行采购审计85 项，工程项目审计57项。所有审计事项均及时出具了审阅意见（或审计报告），充分发挥了内部审计的监督、服务职能。
1、工程项目审计
根据《内部审计实务指南》及《集团基建审计制度》，审计部分别对XX项工程项目进行了审计。审计人员从项目审批程序、造价控制、合同管理等方面入手，对上报的项目内容、工程量计算是否准确重点进行了审查和抽查；必要时，审计人员与相关工程管理单位一道对现场进行调研，尽量以最佳性价比提出审计意见。从本年度的工程审计情况来看，我公司目前普遍存在的问题是：工程管理制度不太健全、子公司上报的文件资料自控性不强或内容不完善，很难满足全面审计的要求；大部分申报项目难于进行现场审计、现场管控全靠现场各级人员自律进行；加之目前审计部无工程造价专业人员，审计部很难获取各子公司当地定额基价，同时隐蔽工程的实际情况也无法进行核实，给审计工作带来了一定的难度。
2、采购审计
按照集团公司的制度要求，单位价值XXXX元以上的物资采购前须申报审计部审计。各单位（部门）基本上能够按照制度的要求进行申报，审计部按照《内部审计实务指南》及《XX集团采购审计制度》的要求，严格执行询、比价制度，大部分单位（部门）基本能够按照采购审批程序进行，对未按照程序进行的单位，审计部客观地提出审计意见。为确保审计意见的客观、公正、准确，审计人员视采购情况的不同，分别采取网上查询、市场调查、参考各子公司同类物资价格等方法，共对XX项日常采购进行了事前审计，采购审计工作亦得到了各采购单位的支持与配合。
审计部根据各子公司上报的历史采购价格，综合市场调研情况，完善物资价格信息库，进一步加强采购管控的基础工作。
3、年度审计
为检查和验证各子公司在财务内控、基建工程、采购物流、制度执行、资产盘点等方面的执行情况，在董事会安排下，审计部从各子公司（部门）抽调人员组成审计工作组、制定了审计方案并经批准后，于2011年X月X日至X月X日，对集团内XXXX进行了XX审计。审计工作组共发现X个问题，分别提出审计建议并发送至责任单位，责任单位均进行了自纠自查并书面回复。此次审计，对规范各子公司经营管理、提升集团管理水平起到了一定的促进作用。
4、年度后续审计
在接到各责任单位对半年度审计建议的自查自纠情况表后，经董事会批准，审计部成立后续审计工作组于X月X日至X月X日对XX公司分别进行了XX审计。审计前期，审计部结合上半年度的审计情况和各单位的自查自纠情况，制定了有针对性的'后续审计方案，对关联事项进行了细化和完善，并帮助有关单位进行整改。通过检查验证，五个子公司共有XX项需要整改，实际整改XX项，加权平均落实率为XX%。各子公司实际整改情况与后续审计工作开始前提交的自查自纠完成情况虽有一定差距，但各子公司在后续整改过程中，能逐步认识到整改的必要性，并按照特定目标相互协调地发挥作用。
5、后续审计跟踪
XX月XX日至XX月XX日，后续审计工作组对后续审计中五个子公司未整改的事项进行了逐项落实，除XX公司实施了现场审计外，其余子公司均为非现场审计，本次落实整改率为XX%；至本期止，整个半年度审计汇总加权平均落实率为XX%。因特殊情况而未落实的事项，各子公司均对未落实的原因进行了情况说明，审计部将继续跟踪。
从半年度审计、后续审计、后续审计跟踪的审计过程来看，各子公司已开始渐渐适应了集团审计，从对审计工作的不认同到认同、不理解到理解，集团审计部的管控职能已逐步得到体现。
6、日常监控
1） 车辆费用监控
XX月份开始，审计部依据《车辆费用监控审计办法》要求对各子公司提供的《车辆费用统计表》、《百公里油耗统计表》进行分析工作，现该工作由于所获取的相关分析资料较有限，虽然只是停留在较
2） 财务费用、销售费用、管理费用的监控
XX月份开始，审计部依据《费用监控审计办法》收集、整理、分析三项费用工作，现各子公司暂处于初步适应阶段，也在努力配合审计部的工作，审计部将从初步的分析阶段逐步过渡到监控阶段。
三、加强管理，为内部审计工作奠定基础
1、审计人员岗位职责的建立
根据集团领导要求和部门职责的重新调整，我们进一步明确了部门各工作岗位的岗位职责，在此基础上，确定了相关的工作流程和工作要求，为本部门工作有条不紊地展开提供了必要的组织保证。但由于审计工作仍处于初期，要完成更深层次的跨越，相关的管理制度和配套的考核办法仍需要更进一步地完善。
2、已建立的审计基本制度
建立和健全内部审计制度，规范内部审计行为，是独立开展审计工作的必要条件。为此，我们起草了《XX监控审计办法》、《XX制度》、《XX审计制度》等XX个管理制度，对部分审计事项作出了较为详细。
